證監會發表報告,指今年4月至6月底期間,季度盈餘1.43億元,按年增36.2%,季內收入6.10億元,按年跌2.65%,季內計入折舊後開支4.67億元,按年跌10.5%。證監會指,上季持牌機構及人士和註冊機構的總數為47,527,其中持牌機構為3,174家,並已審閱120宗新上市申請。
根據證監會報告,證監會季內已審閱120宗新上市申請,當中包括五宗來自具有不同投票權架構的公司,以及14宗來自尚未有盈利的生物科技公司,而且加強與聯交所合作,聯手打擊涉及新股上市的失當和不當行為,並對持牌機構進行了71次現場視察。
產品方面,證監會季內認可了39隻單位信託及互惠基金、兩項與投資有關的人壽保險計劃、一隻房地產基金及24項非上市結構性投資產品。而ETF首次在聯交所和上海證券交易所實現互掛,證監會亦與聯交所合作提升ETF在二手市場的效率及流動性。
證監會表示,季內對四家機構及三名人士採取了紀律處分,涉及罰款總額為500萬元。此外,證監會亦與警方對一個涉嫌「唱高散貨」市場操縱計劃並干犯欺詐罪的集團,採取聯合行動,警方在過程中拘捕四名人士,包括該公司的三名高層人員。
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