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證監會譴責花旗環球金融 罰款近3.5億
證監會譴責花旗環球金融並處以罰款3.48億元，指該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現貨股票業務部轄下多個交易櫃枱，向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向，並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述。
證監會認為，若非花旗環球金融在內部監控措施、合規職能和管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失，如此廣泛地存在的不誠實行為不會一直持續；並指有關失誤及缺失可歸因於，其部分前高級管理人員沒有履行他們的監督職責所致。證監會稍後會對這些人士展開紀律程序。
證監會表示，花旗環球金融已採取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對於申購意向及利便客戶活動的內部監控措施，包括委任獨立檢討機構，以檢討及驗證其監控框架。
證監會行政總裁歐達禮稱，由於花旗環球金融遠遜於持牌中介人理應達到的標準，故有必要對其施加制裁。
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