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南華期貨涉違反監管規定遭證監罰款480萬元

證監會譴責南華期貨並處以罰款480萬元，原因是該公司在2017年6月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定。證監會發現，公司在關鍵時間沒有對19名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統，進行任何盡職審查，以致未能妥善評估並管理客戶使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。