明報APP
即時財經新聞
證監會讉責ARCM違反歐盟規定及未立即通知罰款175萬
證監會今日公告，讉責Asia Research & Capital Management Limited（ARCM）違反歐洲聯盟的賣空申報規定；以及因沒有將嚴重違反監管規定一事立即通知證監會，並在大約兩個月後才作出通知，根據《操守準則》第12.5段規定，處以罰款175萬元。
調查後發現，英國金管局因ARCM於2017年2月22日至2019年12月3日期間，沒有向英國金管局及公眾披露持有在倫敦證券交易所上市的Premier Oil的淨淡倉，違反歐盟規例而罰款87.3萬英鎊。
證監會表示，根據《操守準則》第9項和第14.1段，ARCM前合規及營運主管兼負責合規的核心職能主管黃嚴賜沒有履行職責，確保商號能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序，進行風險管理和尋求業務有關的必需意見，而須承擔責任，罰他於2022年10月10日起至2022年12月9日期間，禁止重投業界並為期兩個月。