美國證券交易委員會(SEC)正在了解大型私募股權公司使用WhatsApp和其他通信應用程序從事業務的情況,彭博社報道指,這表明美國正在加大對華爾街電子通信的監管力度。
阿波羅全球管理公司、凱雷和KKR & Co. 本周在監管文件中表示,收到SEC關於使用電子信息從事業務的信函。
SEC最近幾周發函給數十家投資公司,作為調查的一部分。過去一年,包括摩根大通、美國銀行、花旗和高盛在內的銀行業巨頭為解決相關指控,向SEC和商品期貨交易委員會支付了創紀錄的20億美元罰款。
收到信息請求並不意味著有不當行為。凱雷、阿波羅和KKR的代表拒絕置評。SEC發言人沒有立即回應置評請求。
自從疫情迫使交易員和交易撮合者在家工作以來,使用WhatsApp、Signal、Telegram和其他聊天應用程序的情況越來越普遍。其中許多應用程序具有使信息自動消失的功能,金融行業員工使用這些應用程序可能違反了美國SEC的規定。
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