上海證監局近日啟動上海轄區證券公司董監高、從業人員管理及反洗錢投資者適當性管理現場檢查雙隨機抽取工作,本周一公布將對摩根士丹利證券(中國)等券商開展現場檢查。
此前,摩根士丹利在一份報告中下調中國股票評級,引發市場不少關注。而此次摩根士丹利證券(中國)被抽到現場檢查,隨即引發市場聯想。
內媒《每日經濟新聞》引述知情人士表示,從時間線而言,上述上海證監局現場檢查雙隨機抽取結果公示時間是今年7月31日,而摩根士丹利上述研報發佈時間為今年8月初,兩者之間缺乏因果關係。另外,摩根士丹利證券(中國)目前沒有研究牌照,上述研究報告的發布與摩根士丹利證券(中國)沒有關係。
分析指,隨著外資券商數量的不斷增多,在隨機抽查中被監管抽中的概率也將提升,尤其是像上海這樣外資券商比較集中的區域。
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