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上訴審裁處確認 證監會禁止蔡志堅重投業界兩年
證券及期貨事務上訴審裁處今日作出裁決，維持證監察會對瑞銀前董事總經理蔡志堅的紀律處分決定，禁止他在未來兩年重投行業，因他違反了證監會及特許金融分析師（CFA）的行為準則。
紀律措施是基於SFC的調查結果，調查發現在2014年11月至2015年12月期間，當蔡志堅擔任瑞銀兩項交易出任項目負責人或交易團隊成員時，他在交易過程中為交易對手提供的協助，超出了其作為銀行家一般典型提供的範圍。在此過程中，蔡先生可能使自己處於與瑞銀和/或其客戶存在利益衝突的位置。證監會還發現蔡志堅未向瑞銀披露實際或潛在的利益衝突。