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金管局對CA Indosuez(Switzerland)香港分行罰款350萬元
金管局公布，根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行(CAHK)的調查及紀律處分程序。金融管理專員對CAHK違反《打擊洗錢條例》處以350萬元罰款
金管局指，調查發現的管控問題涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間沒有對為某些客戶執行的交易進行適當的審查，以持續監察與這些客戶的業務關係。在此期間CAHK亦沒有維持有效程序以履行《打擊洗錢條例》下持續監察與客戶的業務關係的責任。
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