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SEC指摩通違反聯邦舉報人保護規則 罰款1800萬美元

美國證券交易委員會(SEC)指出,摩根大通與客戶簽訂的協議違反了聯邦舉報人保護規則,該協議禁止他們在特定情況下主動聯繫SEC。摩通同意支付1800萬美元的罰款來結束調查,但不承認或否認SEC的發現。

SEC指,從2020年3月到2023年7月,摩通使用法律措辭,要求客戶承諾,在他們接受該銀行超過1,000美元的和解或信貸時,「不會起訴或慫恿他人針對摩根大通採取任何行動或程序」。SEC表示,至少有362個摩根大通客戶簽署此類協議,該銀行此後修改了措辭。

摩通發聲明表示,「我們認真對待我們的監管義務,並迅速採取行動解決這個問題」。

根據SEC規定,明確且廣泛禁止公司採取行動妨礙任何人向SEC提供線索。對沖基金D.E. Shaw & Co.去年涉嫌違反舉報人保護規則,支付1000萬美元罰款。

SEC負責執法的主管Gurbir Grewal表示,無論是僱傭合約、和解協議還是在其他地方,都不能包含阻止個人向SEC提供不當行為證據的條款。

 

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