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SEC指摩通違反聯邦舉報人保護規則 罰款1800萬美元
美國證券交易委員會(SEC)指出，摩根大通與客戶簽訂的協議違反了聯邦舉報人保護規則，該協議禁止他們在特定情況下主動聯繫SEC。摩通同意支付1800萬美元的罰款來結束調查，但不承認或否認SEC的發現。
SEC指，從2020年3月到2023年7月，摩通使用法律措辭，要求客戶承諾，在他們接受該銀行超過1,000美元的和解或信貸時，「不會起訴或慫恿他人針對摩根大通採取任何行動或程序」。SEC表示，至少有362個摩根大通客戶簽署此類協議，該銀行此後修改了措辭。
摩通發聲明表示，「我們認真對待我們的監管義務，並迅速採取行動解決這個問題」。
根據SEC規定，明確且廣泛禁止公司採取行動妨礙任何人向SEC提供線索。對沖基金D.E. Shaw & Co.去年涉嫌違反舉報人保護規則，支付1000萬美元罰款。
SEC負責執法的主管Gurbir Grewal表示，無論是僱傭合約、和解協議還是在其他地方，都不能包含阻止個人向SEC提供不當行為證據的條款。
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