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內地券商嚴查違規炒股 員工及親屬帳戶倒查三年

內媒《21世紀經濟報道》報道,內地券商正嚴查員工違規炒股,並展開對員工及親屬帳戶倒查三年行動。

報道引述大型券商從業者表示,其所在公司近期針對內部人員及其親屬的股票帳戶啟動三年倒查,以最大限度發現違規炒股行為。該人士透露,之所以檢查親屬賬戶,重點不侷限於賬戶本身,而是通過鎖定賬戶所在的交易設備、IP等,繼而查詢該設備、IP曾經交易過的其他賬戶,然後追查其他賬戶背後的實際控制人,據此判斷從業人員是否存在違規炒股行為。

報道指,證券從業人員在入職之初即需上報自己及親屬的帳戶,並需要每年更新帳戶情況,直接用親屬帳戶炒股的現象較為少見。若券商從業者炒股,往往會借用看似與本人毫無關聯的帳戶進行,此類帳戶不在上報範圍之內,證券公司自查發現的難度很大。不過,隨著技術的進步,如今通過鎖定親屬帳戶所在設備、IP的方式,可以更好發現存在違規炒股可能的其他帳戶。

 

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