上海證監局今日一連披露多張罰單,其中一則涉及內地私募「老鼠倉」,更獲利逾1500萬元人民幣(下同)。
所謂「老鼠倉」,是指基金從業人員在基金資金買入某隻股票之前,個人資金在低位先行買入該股票,待基金資金將股價拉升至高位後,再率先賣出個人倉位套利的行為。
根據資料顯示,上海一名80後基金經理人張某利用未公開資訊交易一案已調查、辦理結束。上海證監局認定張某作為基金經理,利用未公開資訊交易行為持續時間長,違法所得金額大,違法情節較為嚴重。該局決定對張某命令改正,沒收違法所得1566.26萬元,處以1566.26萬元罰款。
此外,當局對張某採取10年市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內,不得在任何機構從事證券業務、證券服務業務或擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外。
罰單指出,2018年10月31日至2022年8月5日,張某於上海某基金管理有限公司擔任基金經理,負責A證券投資基金(下稱:A基金)的投資決策等工作。任職期間,張某指揮配偶劉某操作「閆某」證券賬戶下單交易。
3年多來,「閆某」賬戶買入滬深兩市股票共656隻,與A基金趨同買入股票393隻,趨同買入股票只數佔比59.91%,趨同買入金額6.66億元,趨同買入金額佔比59.80%,賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。
內媒報道,該名基金經理為華安基金的張亮。據報,2022年7月,一則關於華安品質甄選(基金),被各大通路緊急停止銷售,擬任基金經理張亮因個人原因無法繼續任職的消息,在當時引起廣泛熱議。
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