證監會吊銷Julius Baer前僱員受規管活動牌照7個月

證監會調查發現在2018年12月17日至2019年2月11日期間，Julius Baer的私人銀行顧問Singh向當時的僱主作出失實陳述，表示他曾於2018年12月10日在香港與一名客戶親身會面，作為所規定的開戶程序的一部分。

在2019年6月21日至2020年2月20日期間，他亦透過文字訊息建議該客戶進行14項交易，造成他沒有就有關交易作出招攬的虛假表象，但事實並非如此。當中有11項交易涉及根據Julius Baer當時的政策不得作出招攬的產品，且交易理應不獲准進行。其餘交易因牽涉集中風險，若就有關交易作出招攬，便須於交易前取得批准，但Singh卻沒有取得有關批准。

Singh規避Julius Baer有關開立帳戶、「認識你的客戶」及評估產品合適性的程序，因而導致Julius Baer無法妥善監察職員在有關範疇的行為，及遵從相關規定。

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