證監會吊銷元大證券前持牌代表牌照26個月

證監會的調查發現，王在元大不知情及未經元大同意的情況下，與某客戶就委託交易服務私下訂立了利潤分享協議。作為協議的一部分，他有權獲得為客戶投資所產生的年度利潤的10%。王此舉屬不誠實的行為，違反了《操守準則》。

調查亦發現，在2019年10月至2022年4月期間，王在元大以外的經紀行持有個人投資帳戶。他透過該帳戶進行了10宗認股權證交易，交易總額超過35萬元。然而，他沒有向元大披露有關該帳戶及該等交易的事宜。他透過規避元大的僱員交易政策，妨礙了元大監察其個人交易活動。

此外，王曾就其個人帳戶及交易向證監會作出虛假及不誠實的陳述。