訂戶登入

moneymonday

明報APP

報章內容

財經即時財經新聞新股港股數據庫 AH股差價轉強轉弱股沽空偏離度成交急增表

地產即時地產新聞睇樓手冊海外置業錦囊

專家觀點

個人理財活在灣區基金特區退休綢繆理財信箱幫你格價強積金

營商智慧 ESG 企業天地創科新經濟積金管理「供」略行銷新意思企業營商金融科技與營銷 ESG大獎卓越財經大獎

即時財經新聞

盈透證券違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

標籤：盈透證券違反監管規定證監會譴責罰款 420萬元編輯推介

盈透證券違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

盈透證券違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元

證監會譴責盈透證券並處以罰款420萬元，原因是該公司在處理客戶資產方面違反監管規定。

證監會的調查發現，在2017年12月3日至2020年10月23日期間，盈透證券依賴7,911名客戶已屆滿的常設授權，並依據證券借貸協議將他們於香港聯合交易所有限公司上市的證券借出。事件源於盈透證券發生程式錯誤，以致在關鍵時間內沒有向這批客戶發送常設授權續期通知。

盈透證券的缺失違反了《證券及期貨（客戶證券）規則》（《客戶證券規則》）及《操守準則》。證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：盈透證券就其違反《客戶證券規則》的情況採取了補救行動，並自行向證監會匯報事件；盈透證券的行為並非蓄意，且並無證據顯示有客戶因而蒙受損失；及盈透證券在解決證監會的關注事項及接受其調查結果和紀律行動時表現合作。

其他報道

39%受訪港人憂危疾失去賺錢能力宏利推出兩款全新危疾保險

香港3月出口增18.5% 進口增16% 均勝預期增幅15個月最高

恒指收市跌8點成交1690億元伙北水成交齊見近3個月低北水轉流入20億

回應長和賣港口外交部：希望各方審慎行事與有關部門充分溝通

迎五一黃金周花旗彌敦道及K11 Atelier增額外營業時間

鴻福堂伙拍維小飯推AI健康餐飲服務「鴻小飯堂」

滬深三大指數午後向下滬指連跌兩個交易日

戶外品牌伯希和遞表申請上市

石頭科技據報擬在港上市

投資推廣署今屆全球Fast Track計劃擴展至金融科技以外垂直領域

WeChat Pay及微信支付伙港鐵推「同行碼」用戶可為兩名同行者掃碼過閘

【有片：埋身擊】美匯指數重上250周移動平均線始確認低位

DONKI第一滴血小西灣藍灣廣場分店宣布5月底結業

中移動香港將於6月底終止3G服務

半日沽空金額增3% 南方恒生科技沽空增7倍街貨4個月高

興利集團附屬獲搬遷補償料出售收益約1367萬人幣

銀河國際：星馬投資者對中港股市持樂觀態度

恒指半日升16點半日成交不足1000億元北水連續第2日流出

滬深三大指數半日向下滬指跌0.03%

港元拆息全線向上 1個月HIBOR創兩個月高貼現窗投放2.75億港元

人行鄒瀾：適時降準減息發改委趙辰昕：將建立實施育兒補貼制度

高德在港推「車費保鑣」識別兜路保障乘客權益

貝森特：不知特習是否通話上周曾見過中國官員

發改委趙辰昕：將充分備足預案及時出台增量的儲備政策

高盛：大幅上調今年北水淨流入預測至1100億美元

鈞達股份IPO 入場費2888.84元

滬深三大指數高開人行進行2790億元人幣逆回購

恒指高開91點科指升0.57% 耀才升60% 阿里升1% 比亞迪電子跌3%

滬上阿姨IPO 入場費3427.83元

港股ADR升121點夜期高水74點美期跌亞股升中石化等業績

國藥首季多賺2.5%

華為據報將測試新型高性能AI晶片「昇騰910D」

北水增持石藥減持盈富

</iframe</h2> </div></div> </div> <div class="article_page"> <div class="left_page left-page blue-color float-left"></div> <div class="right_page right-page blue-color float-right"></div> <div class="clear"></div> </div> <div class="article_related"> </div> </div> </div> <script type="text/javascript"> ;(function(){ mediaAdjust(); })(); </script> <div class="box"> <div id="lefteditorchoice1"></div><script src="../fin/lefteditorchoice1.php" defer></script> <div class="clear"></div> </div> </div> <div class="col-lg-3 col-sm-12 right-bar bg-white"> <script src="../js/adv/rightadv1.js"></script> <div id="rightinstantf1"></div><script src="../fin/rightinstantf1.php" defer></script> <div id="rightvideo1"></div><script src="../fin/rightvideo1.php" defer></script> <script src="../js/adv/rightadv2.js"></script> <div id="rightclickrate1"></div><script src="../fin/rightclickrate1.php?max=10"></script> <div id="rightpropertyvar1"></div><script src="../fin/rightpropertyvar1.php" defer></script> <div id="rightstockquote1"></div><script src="../fin/rightstockquote1.php" defer></script> <script src="../js/adv/rightadv3.js"></script>  </div> </div> </div> <div class="col-lg-12"> <script language="javascript" src="https://creative.mingpao.com/js/widget/mpfooter.js"></script> </div></div>  </body>  <script src="../js/popper.min.js"></script> <script src="../js/bootstrap-4.4.1.js"></script> <script src="../js/adv/finadvert.js?0" defer></script> <script src="../js/adv/fin_native.js" defer></script>  <script language="javascript" src="https://creative.mingpao.com/js/widget/whatsapp1.js?1"></script> </html>