證監會禁止中國通海證券(0952)前持牌代表潘在勇重投業界,為期20個月,今起至2023年12月11日止。證監會發現,潘未經客戶書面授權而進行委託交易,涉及交易宗數逾千,亦沒有採取步驟確立或核實財務狀況和投資經驗,導致3名客戶的開戶表格上的資料錯誤。
證監會調查發現,在2019年6月至2020年3月期間,潘曾在6名客戶的帳戶內進行1002宗交易,而沒有就這些交易取得客戶的特定授權,或他們的書面授權以委託他進行這些交易。調查亦發現,潘在2019年5月至2020年2月期間,沒有在開戶期間採取合理步驟,以確立3名客戶的財務狀況和投資經驗。
證監會認為,潘在經營業務時,沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護客戶的最佳利益。在決定採取上述處分時,證監已考慮到所有相關情況,包括潘在解決證監會提出的關注事項時表現合作,及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。
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