證監會發表去年第三季度報告,季內港股日均成交額較上季跌21%至1340億元,以致該會季內收入較上季減少13%,按年跌27%,僅錄得5.35億元;季內開支為4.61億元,較去年同期跌8%;季內盈餘按年跌近36%至7400萬元,較上季減逾52%。
季內,持牌機構及人士和註冊機構的總數為48657,其中持牌機構的數目為3210家。證監審閱了40宗新上市申請,包括兩宗來自不同投票權架構公司及一宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。此外,證監認可了在香港公開發售的45隻單位信託及互惠基金(包括27隻在香港註冊成立的基金)、四隻強制性公積金匯集投資基金及48項非上市結構性投資產品,並為21家新的開放式基金型公司進行註冊。
另一方面,證監會季內對持牌機構進行了61次深入視察,以檢視它們遵守監管規定的情況。因應股價及成交量的異動,證監提出了1,284項索取交易及帳戶紀錄的要求。而在檢視上市公司的披露情況時,就14宗個案發出指示以收集更多資料,及就一宗個案以書面形式闡述證監會所關注的事項。證監會對五家持牌機構及九名人士作出了紀律處分,涉及的罰款總額逾2300萬元。
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