中證監及香港證監會原則地同意,兩地交易所將交易所買賣基金(ETF)納入互聯互通,預計需要約2個月時間準備,正式實施時間將另行公告。港交所(0388)、上交所及深交所分別發布,ETF納入「港股通」、「滬港通」及「深港通」,以及北向及南向交易的資格準則。
「港股通ETF」方面,在聯交所上市股票ETF納入「港股通ETF」,須符合以下條件,包括由香港證監會主要監管;以港幣計價,且最近6個月日均資產規模不低於17億元;上市時間滿6個月;跟蹤的標的指數發佈時間滿1年;跟蹤的標的指數成份證券中,聯交所上市股票權重佔比不低於90%;跟蹤的標的指數為恒生指數、恒生中國企業指數、恒生科技指數或恒生香港上市生物科技指數,其成份證券中港股通股票權重佔比不低於70%;為其他指數,其成份證券中港股通股票權重佔比不低於80%;不屬於合成ETF、槓桿及反向產品。
同時,跟蹤的標的指數須符合條件包括,適用於寬基股票指數(broad based index),單一成份股權重不超過30%;適用於非寬基股票指數,成份股數量不低於30隻。單一成份證券權重不超過15%,且前5大成份證券權重合計佔比不超過60%。權重佔比合計90%以上的成份股,最近1年日均成交金額位於其所在證券交易所全部上市股票的前80%。
此外,合資格ETF如於其後定期調整考察時符合以下任何一項條件,將成為只供賣出的證券並被暫停買入,當中包括,有關ETF最近6個月的日均資產規模低於12億元;成為合成ETF或槓桿及反向產品;跟蹤的標的指數中,聯交所上市股票權重佔比低於85%;跟蹤的標的指數如為恒生指數、恒生中國企業指數、恒生科技指數及恒生香港上市生物科技指數,其港股通股票權重佔比低於65%;如為其他指數,其港股通股票權重佔比低於70%。
「滬港通 ETF」及「深港通ETF」方面,上交所上市ETF及深交所上市ETF納入有關機制須符合以下條件,當中包括有關ETF須以人民幣計價,且最近6個月日均資產規模不低於15億元人民幣;有關ETF已上市不少於6個月;跟蹤的標的指數發布時間滿1年;跟蹤的標的指數中,上交所和深交所上市股票權重佔比不低於90%,且滬股通股票和深股通股票權重佔比不低於80%。
同時,跟蹤的標的指數或者其編制方案須符合以下任何一組條件,適用於寬基股票指數,單一成份股權重不超過30%;適用於非寬基股票指數,成份股數目不低於30隻;單一成份證券權重不超過15%,且前5大成份證券權重合計佔比不超過60%;權重佔比合計90%以上的成份股,最近1年日均成交金額位於其所在證券交易所上市股票的前80%。
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