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天財資本遭證監會罰款300萬元 負責人員停牌7個月
證監會譴責天財資本，並處以罰款300萬元，指公司沒有履行其在中國糖果（已除牌）的上市申請中的保薦人職責。調查發現，天財資本沒有就代表中國糖果的兩名主要客戶作出的第三方付款進行合理的盡職審查，以及就聲稱已進行的有關上市申請的盡職審查工作備存妥善的紀錄。
證監會亦同時暫時吊銷吳文廣的牌照，為期七個月，由上月29日至明年2月28日止，指他負責處理中國糖果的上市申請及監督負責上市申請的交易團隊期間，沒有履行作為天財資本的負責人員（RO）兼保薦人主要人員的職責。
證監會在決定上述紀律處分時，已考慮到相關情況，包括有需要向業界及市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，表明保薦人的缺失不容姑息、天財資本及吳過往並無遭受證監會紀律處分、天財資本及吳與證監會合作解決其提出的關注事項等。
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