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證監會諮詢市場探盤指引 防洩露或濫用敏感資訊
證券及期貨事務監察委員會今天公布，就適用於市場探盤（market sounding）建議指引展開諮詢，建議指引將釐清監管期望，並協助中介人在市場探盤的過程中，遵守在經營其業務時應以誠實、公平和維護客戶最佳利益的態度行事及確保市場廉潔穩健的一般原則。證監會歡迎相關人士於今年12月11日或之前提交意見。
市場探盤活動包括在交易公布前向一名或多名潛在投資者傳達資訊，藉以評估潛在投資者對潛在交易的意向以及與交易相關的條件，例如潛在規模或定價，一般而言是為私人配售安排及大手交易而進行。
根據建議，中介人需實施穩健的管治及有效的政策和內部監控程序，以防止在市場探盤過程中，交託至他們的非公開資料或消息被不當使用和洩露，並需保存與市場探盤相關的紀錄，及根據其作為買方或賣方的角色遵從有關的具體規定。
證監會行政總裁梁鳳儀表示，賣方經紀及買方參與者均有責任，將交託予他們的非公開資料或消息嚴格保密，且不得濫用這些資料或消息，以維持市場廉潔穩健。不論任何非公開資料或消息的價格敏感程度為何，中介人一旦作出不可取的行為，都有可能對本港市場的公平和秩序造成影響，削弱投資者對市場的信心。
證監會展開諮詢前，已於去年初進行一項有關市場探盤的主題檢視。證監會制訂建議指引，已考慮本地及海外市場的作業常規及監管要求，證券及期貨事務上訴審裁處近期在一宗相關個案中的裁決，以及在主題檢視期間從中介人收集到的資料及初步回應。
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