證監會公布4月至6月期間的季度報告,截至6月底止,轉虧為盈,由去年的5269.1萬元,轉為盈餘1.05億元。
期內,證監收入6.26億元,按年升51.9%或2.14億元,不過,當中佔大部分的是來自投資收入按年增加1.1億元或2.2倍。而佔收入總額最多的仍是徵費部份,達4.14億元,按年升20%。另外,匯兌損失亦較去年同期大減,由1870.7萬元降至24.3萬元。
證監會亦公布其他本季主要數字,包括持牌機構及人士和註冊機構的總數為46,824,其中持牌機構的數目為3,109家。
對持牌機構進行了74次現場視察,以查核它們遵守相關監管規定的情況。認可了公開發售的41隻單位信託及互惠基金(包括28隻在香港註冊成立的基金)和24項非上市結構性投資產品。
審閱了82宗新上市申請,其中包括三宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。在檢視各上市公司的披露情況時,根據第179條(註2)就18宗個案發出指示以收集更多資料,及就一宗交易以書面形式闡述本會所關注的事項。
對八家持牌機構及兩名人士採取了紀律處分,涉及的罰款總額達6,750萬元。
在原訟法庭取得針對八名人士的取消資格令,原因是他們違反了作為上市公司董事的職責。因應股價及成交量的異動,提出了2,366項索取交易及帳戶紀錄的要求。
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