證監會公布,禁止瑞銀(UBS)香港分行前客戶顧問羅美子重投業界,為期8個月,由8月29日起,至明年4月28日止。證監會指出,調查發現,羅處理負責信託的一項客戶請求時,曾擅自製作客戶授權信,誤導受託人。
根據紀律行動聲明,羅曾負責管理一個信託帳戶,於2017年7月,羅的助理發送電郵予受託人,要求受託人將帳戶內240萬美元兌換成歐元,並買入某隻基金,並附上客戶授權信。
但羅隨後又發出電郵,要求將兌換額提升至243.6萬美元,稱是為支付佣金,且帳戶擁有人已經同意,並附上具有客戶簽名的第二封信。信託公司職員感覺事件欠妥,上報上司,最終瑞銀內部亦對此進行調查。
於內部調查中,羅承認第二封信屬偽造,而簽署頁則是掃描了第一封信的簽名,再附於信內。
證監會指出,考慮到受託人的決定並未受羅的行動所影響,無證據顯示羅因其行為而得益,亦無證據顯示客戶因其行為而蒙受損失,以及其他因素,相信8個月的禁止期為適當的處分。
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