即時財經新聞
證監會建議修訂反洗錢指引 拓寬風險示例
證監會公布，就建議修訂打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（AML/CFT）指引，展開為期3個月的諮詢。證監會指出，修訂將有助證券業採用「風險為本」的方法，打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。市場參與者及其他人士可於12月18日或之前提交意見。
翻查諮詢文件，其中提議作出的修訂，包括將部分《證券業風險為本的方法的指引》內容，納入的《打擊洗錢指引》。例如有內容規定，持牌法團應至少每兩年進行一次定期覆核，若出現重大風險，覆核次數應更為頻密。
證監會亦建議於修訂加中一份風險指標示例清單，就國家風險、客戶風險、產品服務交易風險等，列舉各類風險指標。修訂後清單將包含具有較高客戶風險的指標，例如無明顯原因在香港的持牌法團開立戶口的非居民客戶，以及具有制裁風險的客戶。
此外，證監會建議，加入對跨境代理關係的指引，即本地中介，向外地金融機構提供交易的情況，此類關係下，須採取額外盡職審查措施。
於諮詢文件中，證監會指出，認為修訂可回應部分財務行動特別組織（FATF）報告中提出的問題，例如應加強對外地政治人物、非居民客戶，以及具有制裁風險的客戶採取更嚴格的AML/CFT措施等。
證監會行政總裁歐達禮表示，建議的修訂緊貼最新國際標準，提供了實用導引，令機構能以更具風險敏感度的方式，實施重要措施。他續指，修訂將有助證券業因應所面對的風險的特定性質，更有效地打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動。
「提早退休財務自由計劃」網上課程系列
經過一年多的社會活動，疫情爆發，以及全球失業率飆升、零息壓力等，不投資才是最大的風險 ! 此課程教大家怎樣面對中美博弈加劇中可以輕鬆地把握全球機會，學習挑選新舊經濟增長受益股票行業、板塊及個別股票，助你從中得到穩定收益！
講者：
龐寶林
日期：2020年9月23日(星期三)
時間：晚上7:00至8:00 (HKT)
方式：以視像會議軟件Zoom進行
優惠價：$300
報名網址：https://link.mingpao.com/65045.htm
其他報道
【有片：投資非常道】李聲揚 : 低息兼人幣強 內地航空股十一前可短炒