即時財經新聞
高盛一馬弊案犯嚴重監管缺失 遭證監判罰27億元 為歷來罰款金額最高
證監會公布，就高盛亞洲於2012及2013年協助涉及轟動全球「一馬弊案」的一馬公司（1MDB）發行合共65億美元債券，當中有26億美元被挪用，高盛亞洲管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失，裁定譴責高盛亞洲及罰款3.5億美元（約27.1億港元），是證監會歷來罰款金額最高的單一個案。
證監會指，1MDB債券由Goldman Sachs International安排及包銷，但實際工作是由高盛旗下多個司法管轄區的交易團隊成員進行，有關交易所產生的收入亦由高盛位於不同司法管轄區的實體分享。不過，以香港為基地的高盛亞洲作為該行在亞洲的合規及監控中心，於三次債券發售的發起、批准、執行及銷售過程中參與度非常高。高盛亞洲最終自有關債券發售所產生的5.67億美元總收入中獲得37%（金額為2.1億美元），在高盛旗下各個分公司中佔最大的份額。
因此，證監會認為，高盛亞洲欠缺充分監控措施，以在日常運作中監察職員和偵測失當行為，並在與1MDB債券發售有關的多項預警跡象未獲適當審查，以及在有關預警跡象尚未得到滿意答案時，便容許該等發售繼續進行。
證監會法規執行部執行董事魏建新表示，一馬弊案反映金融中介人若參與橫跨多個司法管轄區的交易，必須設立嚴謹的內部監控措施及採取所有合理步驟，以維護其業務誠信，避免客戶遭遇欺詐及其他不誠實的行為。他表示，在1MDB個案中，「高盛亞洲遠遠落後於持牌中介人理應達到的標準，結果不僅因自身的缺失導致聲譽受損，同時還令證券業蒙羞」。
證監會提及，1MDB債券交易是由在時任高盛亞洲負責人員兼投行部合夥董事總經理Tim Leissner為高盛取得。Leissner於2018年8月承認美國司法部所提出、針對他串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》的刑事控罪，承認曾與馬來西亞籍金融家劉特佐及其他人士串謀，向馬來西亞及阿布札比官員支付賄款和回扣，為高盛取得及保持來自1MDB的業務，包括該等債券發售。
證監會調查發現，Leissner實質上可自由掌控該等1MDB 債券發售的執行，因而令他得以在未經充分質詢的情況下，向高盛提供具誤導性的資料或向其隱瞞資料。
「資産估值兩極化下的投資心法」視像研討會
講者：以立投資董事總經理林少陽先生
日期：10月30日 (星期五)
時間：下午6:00-7:00 (HKT)
原價：$400，費用：HK$300
截止日期：2020年10月30日(星期五)下午4:30(HKT)
方式：以視像會議軟件zoom進行
報名: https://link.mingpao.com/65574.htm
其他報道
港股5連揚收復百天線 匯控銅獅「重光」升0.32% 聯通埋單瀉逾一成
調查：港人儲蓄安全感降至54.8分 每月平均儲7000元按年跌7%