證監會今日公布,就為本港證券市場引入投資者識別制度的建議展開諮詢。投資者識別制度俗稱「實名制」,即要求持牌法團、註冊機構等,向當局提交客戶真名及身分證明文件。現時港交所僅能獲取券商等中介資料,背後落盤客戶則不予公開,若證監會欲調查資料,需向中介發信。諮詢建議,券商須為客戶設立獨特客戶編碼,以便證監會隨時可將落盤指令與身分資料配對。
根據公告,券商屆時要先取得客戶同意,確認客戶知悉個人資料用途,而不同意用途的客戶,仍可以賣出或提取證券,但不可再買入或存入證券。措施擬最早2022年實施。
根據諮詢,規定將主要針對在港交所上市或買賣的證券交易,包括限制自動對盤交易指令,及須向港交所匯報的非自動對盤證券交易。證監會表示,同時建議為聯交所上市的普通股及房地產投資信託(REITs)的場外交易,另外引入一個證券交易匯報制度。
此前滬深港通已經率先推出識別碼「實名制」,不過外界此前曾提出,外資或反對此制度收集個人資料,亦會提升券行成本。措施最終遲遲未在全港推行。證監會指出,歐美、澳洲及新加坡均已經有類似措施。
證監會行政總裁歐達禮表示,投資者識別措施可令市場監察更穩固,並能提高投資者的信心,對香港作為國際金融中心的發展至關重要。
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– Mr. Bruno Lee 李錦榮, 香港投資基金公行政委員會成員 , 香港投資基金公前主席, 金融校園會員
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報名: https://link.mingpao.com/66159.htm
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