聯交所根據多項《上市規則》對煜盛文化集團(股份代號:1859),以及現任執董劉牧予以譴責,和前任執董夏瑞予以批評,事件涉及公司未有在首次公開招股章程中,提及投資管理協議或承兌票據,卻在上市首日撥7080萬美元,用作與尚乘環球簽訂資產管理協議,更導致最後損失354萬美元。
文件顯示,煜盛於2020年3月13日上市,集資淨額是1.07億美元,並須將集資款項用於研發儲備新節目、擴大員工團隊等,但上市首日與尚乘簽訂一份資產管理協議,將合共7080萬美元存入投資組合賬戶。根據《上市規則》附錄十六第11(8)段,公司違反了規則並未有表明首次公開招股所得款項用途有所變更。
協議下,投資年期為兩年,保證年化回報率為2%,若提早取出款項將沒有任何利息或回報,但後來於2021年6月24日贖回,即向尚乘支付相等於投資金額5%的354萬美元預付款,變相是損失。而尚乘環球擔任公司的全球協調人、賬簿管理人及牽頭經辦人。
聯交所現指令劉牧於90日內完成20小時關於監管及法律議題以及《上市規則》合規事宜的培訓,以及夏瑞日後若要再獲委任為聯交所或將於聯交所上市的公司董事,先決條件是完成培訓。
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