證監會亦暫時吊銷Axial負責人員Eugene Chung的牌照，由2023年9月7日起至2028年9月6日止，為期5年。
證監會經調查後發現，在2019年3月28日至2020年10月16日期間的連續19個月，Axial沒有維持10萬元規定速動資金。儘管Axial在速動資金跌至低於規定水平不久後已察覺到有關情況，但卻在18個月後才通知證監會。
此外，證監會發現，Axial在證監會多番提醒下，依然沒有在訂明期限內呈交其截至2019年6月、2019年12月、2020年6月、2021年6月、2022年6月及2022年12月的半年度財政資源規則申報表，以及持牌法團在《證券及期貨條例》下須就截至2019年12月31日及2021年12月31日止年度呈交的的經審計財務報表和其他文件。
證監會認為，Axial的行為不僅違反《證券及期貨條例》、《財政資源規則》及《操守準則》，同時亦公然蔑視《財政資源規則》下的制度。在上述情況下，Axial的行為遠遜於持牌中介人所應達到的標準。
證監會認為，Axial的缺失乃歸咎於Eugene Chung沒有履行他作為該公司的高級管理人員兼負責人員的職責，包括沒有確保Axial維持適當的操守標準及遵守恰當的程序，有違《操守準則》第9項一般原則，當中規定持牌法團的高級管理層應承擔的首要責任，是確保商號能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。
其他報道
丘鈦科技8月攝像頭模組銷售按年跌近一成
全日沽空增6% 比率降至15% 1個月低 盈富沽空減44% 基金單位增至1個月多
恒指收市跌105點 北水轉流出102億 盈富成交153億 大市成交一周最多 南水流入
建行亞洲推綠債「七免」認購優惠
犯眾怒︱帶貨被指價格貴 內地「直播一哥」李佳琦反駁「工資漲沒漲？有沒有認真工作？」
飛達帽業：墨西哥新廠房料於今年底投產
人民幣升值近1% 人行：該出手就出手 堅決杜絕投機炒作
內地8月社融升5倍 新增貸升3倍 勝預期
【有片：埋身擊】美匯指數續高企 黃金白銀上升乏力
半日沽空金額98億 增43% 盈富沽空增1.8倍
恒指半日跌305點 新地跌9% 北水終止連續13日流入
植田和男：年底前決定是否結束超寬鬆政策 日圓升值
暴雨襲港︱保險業料暴雨索償超「山竹」30億元 明年保費或上調
Meta擬於明年推出新AI模型 對標ChatGPT
高盛：對阿里雲領導層變動感意外 維持阿里評級目標價
大行關注新地減派息 股價曾跌逾12% 逾11年最大跌幅
意大利總理據報向中國暗示退出「一帶一路」
恒指低開260點 科指跌2.3% 新地跌10%
耶倫：有信心遏制通脹 不損害就業市場
Arm據報將IPO價定在高端或更高水平
港股ADR跌209點 夜期低水220點
