證監會終身禁止凱基證券及凱基期貨前持牌代表何柏熙重投業界。證監會經調查後決定採取上述紀律行動。調查發現,何在私下協議為凱基證券的三名客戶進行投資後,曾於2018年2月至2019年7月期間,挪用及不當使用從該等客戶收取的合共180萬元款項。
證監會指出,何不但未曾按協議為他們投資有關款項,而且把部分款項用於賭博。調查亦發現,在大約2018年8月至2019年4月期間,何曾開出八張無法兌現的支票,聲稱是向該三名客戶中的其中一人償還欠款。
證監會認為何並非獲發牌的適當人選,原因是何的行為令人對其誠信及可靠程度,以至他是否有能力誠實地進行受規管活動,產生極大懷疑。經考慮所有情況後,證監會認為終身禁止何重投業界是適當的處分,亦與其行為的嚴重性相稱。
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